为全（quán）面贯彻党的二十大、中央金（jīn）融工作会议精神，落实《国务院（yuàn）关于加强监管防（fáng）范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》要求（qiú），更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，公司根据相关工作安排，积极响应中国证监（jiān）会的政策要求，组织开展（zhǎn）以“心系投资者 携手共行动——推动高质量发展，提振投资（zī）者信心（xīn）”为主题的“全国投资者保护（hù）宣传（chuán）日（rì）”活动。

一、以（yǐ）案说法防风险

二、维权途（tú）径（jìng）知多少

1.中国证券监督管理委员会的职能及联（lián）系办法？

答：中国证券监督管理委员（yuán）会是我国的（de）证券监（jiān）管（guǎn）机构，具有监督管理权（quán）。凡涉及证券的活（huó）动，该机构都可以管。中国证监会地方监管局是中国证监会依法设立的派出机构，其（qí）主要的监管职责是：依法对辖区内上市公司、证券经营机构、期货经营机构、证券投资咨询（xún）机构和从事证券业务的律师事务所（suǒ）、会（huì）计师事务所、资产评估机构等中介（jiè）机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖（xiá）区监管范围（wéi）内的违法、违规案件，并受理（lǐ）有关的投诉、举报事件；依法调解辖区内证券业（yè）务纠纷（fēn）和争议（yì）。

证券投资者在权利受到侵害时，可以向证监（jiān）会或其派出机构投（tóu）诉；对于（yú）其他的违法违（wéi）规行为，也可以向证监会或其派出机构举报。同时，投资者也应（yīng）该尽（jìn）量协助（zhù）证监会对各种违法违规行为展开调查，以便（biàn）更好的（de）打击（jī）不法分子，保护投资者的合法权益。

2.证券监（jiān）管机构对证券行政违法（fǎ）行为的制裁有哪些？

答：证券监管机构可（kě）以对（duì）证券行（háng）政违法行为进行（háng）制裁，其主要手段是行使行政处罚权：

（1）警（jǐng）告/批评

是证券行政执法主（zhǔ）体（tǐ）对证券行政违法相对人予以涉及其名誉的一种处罚，也是最轻的一种行政处罚措施。具（jù）体处罚形式是警告和通报批评。

（2）罚款

是（shì）证（zhèng）券行（háng）政执法主体（tǐ）对证券行政违法相对人作出的涉及其财产的一种处罚。处罚形式有没（méi）收非法所得和罚款（kuǎn）。

（3）行为处罚

是证券行政执法主体依法限制或剥夺证（zhèng）券行（háng）政违法相对人某种特定行为能力（lì）和资格（gé）的处（chù）罚。处罚形式有限制或暂停证券业务；暂停或取（qǔ）消发行和上（shàng）市资格；责令改正；责令停业整顿；责令关闭；撤消证券（quàn）业务许可；证券市场禁入。

3．证券交易（yì）所的（de）职能及联系方式？

答：证（zhèng）券交易所依据国家（jiā）有关法律、法规及中国证监会的授权（quán）对证券交易、上市推（tuī）荐人和上市公（gōng）司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人进行监管。对国家有（yǒu）关法律（lǜ）、法规、规章、政策中规定的（de）有关证券交易的违法、违规（guī）行为，证券交易所（suǒ）负有制止和上报（bào）的责任，并有权在（zài）职责范围内予以查处。证券交易所具有组织、监督证券交（jiāo）易，对会员及上市公司进（jìn）行监管的职能。

证券投资者的合法权益受到侵害时，可以向证券交易所投诉。经调查属实，证券交易所可以对违反有关（guān）交易规则的会员给予纪律处分；对情节严重的，取消会籍，限制交易等。

4.中国（guó）证券业协会的职能及联系方式？

答：中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，其（qí）职责（zé）包（bāo）括对券商与客户之间（jiān）发生的纠纷进行调解。投资者在与券商发生纠纷时，也可以通过中国证券业协会或其地方证（zhèng）券业协会进行调解（jiě）解决。

协会网站：http://www.sac.net

5.中国证监会与（yǔ）交易所、证券业协会行（háng）使的监管职能一样吗？

答：不（bú）一样。中国证监会是证券监管机构，而交易所及（jí）其证券登记结算公（gōng）司、证（zhèng）券业协会是自律组织，二者的监（jiān）管方式不同。

主要表（biǎo）现在：

（1）证监会的监管带有行政管（guǎn）理的性质，交易所、证券业协会（huì）对（duì）证券市场的监（jiān）管具有自（zì）律性质。

（2）证监会负责对全国范围的证券业务活动进行监管，交易所、证券业协会主（zhǔ）要对其会员（yuán）、上市公司及交易活动进行监管。

（3）证监会（huì）可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告（gào）的处罚，情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格，对违法违规的上市公司可以决定终止（zhǐ）其（qí）上市；交（jiāo）易所、证券业协会对其会员或上市公司的（de）处罚较轻微，包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格（gé）等。

图（tú）文节选自中国投资（zī）者网（https://www.investor.org.cn/）-国融证券投资者教育基地（内蒙古辖（xiá）区）2024年投教产品展播